一、承接产业转移促进产业集群升级的机理分析

第二章在论述产业集群升级的路径中，系统地介绍了通过提升产业集群的动态核心能力，即机会识别能力、资源整合能力、技术创新能力和网络协作能力，由此推进产业集群内产品升级、工艺升级、功能升级和价值链升级，进而实现产业集群升级。产业集群的升级不是自动进行的，无论是产品、流程升级还是功能升级都需要高端生产要素的投入。在承接产业转移的过程中，充足的资金，先进的技术、设备、工艺及管理方法随着产业的转移而进入产业集群，这些高端要素的转入，能够提升产业集群的创新能力、机会识别能力，提高集群的资源整合能力，并进一步完善产业集群网络结构，优化集群产业结构，推进产业集群升级。

（一）促进集群内产业结构优化调整

在承接产业转移的过程中，地方政府和集群内企业往往结合自身的实际情况和发展的需要有选择地进行产业承接，对污染严重的、关联带动效应不强的以及没落的“夕阳产业”选择拒绝承接，而对于环保节能的高新技术产业，充分发挥本区域资源优势、提高就业和带动经济发展的产业，以及有潜力的“朝阳产业”，各地方政府不仅制定优惠的税收、土地政策为转入的产业提供软件基础，并且大力建设产业园区、开发区等为这些产业的转移提供必要的硬件基础。选择性地承接产业转移，不仅完善了产业集群的网络结构，而且促进了产业结构的优化调整。首先，完善集群内部的网络结构。一方面，承接产业转移需要构建必要的政策、服务、市场、人才及基础设施平台，这些平台的构建在满足产业转移的同时又能够服务于产业集群的升级；另一方面，在新的市场空间的拉动下，新的产业转入完善了产业集群的产业链条，提升了集群内部主体之间的配套协作能力。其次，促进了产业结构的优化调整。对于中部地区来说，加快推进劳动密集型产业向资本密集型产业和技术密集型产业转变，推进依托第一、第二产业支撑经济发展向依托第二、第三产业支撑经济发展的局面转变是推进中部地区产业结构优化调整的关键。从“第二届中国郑州产业转移系列合作签约仪式”的结果可以看出，5亿元以上项目120个，占总签约金额的85.1%，汽车、电子信息、装备制造、食品、轻工、建材等六大高成长性产业承接项目120个，投资总额972.7亿元，占总签约金额的54.1%，省级产业集聚区承接产业转移项目167个，投资总额1297亿元，占72%，板块承接态势明显，充分说明，承接产业转移对促进产业集群产业结构优化调整具有非常重要的推动作用。

（二）提升产业集群内部创新系统的创新能力

创新能力的提升是推进产业集群升级的关键，贯穿产品新功能的研发、生产工艺的改进、品牌的构建、技术研发的进度、嵌入全球价值链及链的升级等过程。承接产业转移能够完善产业集群内部创新系统构建并提升集群创新能力，首先，中部地区无论是承接国际的还是沿海地区的产业转移，都要解决产业的根植性问题。这就要求在地方政府的引导下建设完善的研发平台、创新网络等知识型基础设施，促进产学研协同创新，同时，制定各种政策和措施鼓励企业加大创新投入，通过自主创新，不断增强区域创新能力，打造良好的产业生态环境，使转移过来的产业持续稳定发展。其次，产业转移梯度性决定了转移的方向一般是由高梯度地区向低梯度地区转移，转入产业的高技术水平必然能够带动承接地区平均技术水平的提升，新的技术、管理理念及企业家能够充分发挥辐射作用，加快集群内部知识的传播和隐性知识的增长，提升集群整体创新水平；再次，产业的转入提供了大量的就业机会，区域内外的劳动力将通过技术培训走上工作岗位，并不断发挥“干中学”的优势。这一过程将加快当地人力资本的积累速度，从而扩大集群创新的范围，加速技术水平与管理水平的提升；最后，产业转移是中部地区产业集群获得外源性技术研发外溢的主要渠道。产业转移企业新研发的产品进入移入地，给当地产业集群带来竞争压力，促使本地企业加大研发投入，持续进行技术创新和产品创新。产业转移企业为保持竞争优势，将开始新一轮的研发，或直接在转入地建立研发机构。由此产生的外源性技术研发外溢效应，使产业集群的研发创新能力不断提升。

（三）提高企业的竞争能力

提高集群内部企业的竞争能力，是进行区位升级和集群品牌构建的关键，例如：许昌毛发制品产业集群通过建设博士流动站、加大研发力度、提升创新水平，并注重引进外资和先进的管理及工业设备，提升集群内部少数几个龙头企业的竞争能力，使之成为世界有名的发制品生产基地。由此可见，提高企业的竞争能力是推进产业集群升级的关键。通过承接产业转移，新转入的产业在资金、技术、管理、工艺、设备营销手段等方面都占据着一定优势，不仅能够保证产业转移的成功实施，而且能够激发产业集群原有企业为了提升自身竞争力，加强技术研发力度，引进先进设备，改进生产工艺，优化人才结构与资源配置，实现产品生产的新特性及低成本，推进企业向更广阔的市场迈进。同时，原有企业与新进入企业能够通过合作的方式提升该产业的整体竞争能力，加快集群品牌的构建和区位的升级。

（四）促进产业集群全面升级

世界经济环境的改变和需求结构的改变使产业集群承担着一定的结构风险、网络风险、周期性风险和自稔性风险，这就要求产业集群加强产业集群内新价值链的构建以推进产业集群的升级。产业转移所产生的价值链效应是实现产业集群升级的主要方式。通过承接产业转移所带来的技术溢出效应、观念更新效应、竞争优势效应及结构优化效应，不仅能够加强技术改造，进一步促进产品升级和工艺流程的升级，而且能够带动产业集群由低附加值、低技术含量的生产环节向高附加值、高技术含量的标准、研发设计及品牌运作环节发展，从价值链低端向价值链的高端迈进，进而实现功能升级。同时，价值链升级是企业加强内部管理，引进新技术或自主研发，引进新设备，把获取的核心技术、管理方法应用到另一高端新产业，从而实现产业附加值提升的过程。例如：中国台湾企业从生产晶体管收音机，转向生产计算器、电视机、电脑显示器、笔记本电脑，直至生产能上网的手机。通过承接产业转移，充足的资金和先进的技术、管理及设备能够提升原有产业的整体创新能力、识别能力、沟通能力及协作能力，从而促进产业集群内价值链的升级。