前言

实现建设社会主义现代化强国的伟大目标，实现中华民族伟大复兴的中国梦，我们必须具有强大的科技实力和创新能力。“建设世界科技强国，得有标志性科技成就。”在2018年中国科学院第十九次院士大会、中国工程院第十四次院士大会上，习近平总书记强调，要“在关键领域、卡脖子的地方下大功夫”。他深刻指出“关键核心技术是要不来、买不来、讨不来的。只有把关键核心技术掌握在自己手中，才能保障国家经济安全、国防安全和其他安全”。与此同时，中国积极推动构建人类命运共同体，致力于促进全球科技创新、不断加强与世界各国的科技合作，解决世界科技难题并转化为现实的生产力。

在党中央坚强领导下，在全国科技界和社会各界共同努力下，我国科技事业实现了历史性、整体性、格局性重大变化，重大创新成果竞相涌现。但也要看到，不少领域与国际一流的差距依然明显，特别是核心技术的短板依然突出。无数的经验告诉我们：在别人的地基上盖房子，楼越高风险越大。如果不掌握核心技术，迟早会被别人卡脖子。

只有坚持问题导向，下大力气解决我国基础科学研究短板突出技术研发聚焦产业发展瓶颈和需求不够、科技成果转化能力不强、人才发展体制机制还不完善、科技管理体制还不能完全适应建设世界科技强国需要等问题，才能根本改变关键核心技术受制于人的局面，激活创新这个引领发展的第一动力，强化建设世界科技强国对建设社会主义现代化强国的战略支撑。对此，高校具有义不容辞的责任和使命。高校将其所掌握的智力优势和知识技术成果进行转移和扩散，有效转化现实的生产力，是经济和社会发展的必然趋势。

然而，我国高校技术转移的绩效和政策环境到底如何？有哪些制约因素？对这一问题展开研究具有重要的理论和现实意义。

本书主要采用文献研究方法、历史研究方法、比较研究方法、政策文本研究方法、CiteSpace分析、数据包络分析法、计量模型、多元回归分析、访谈调研、个案研究等方法，以系统创新理论、绩效评价理论为理论基础，对我国高校技术转移的绩效和政策进行研究。

本书以2001—2013年技术转移主题的3461篇SSCI论文为样本，利用可视化技术CitesPace进行共引分析和聚类分析；对以《科技进步法》《专利法》《促进科技成果转化法》为代表的312项政策文本进行分析；对7家大学科技园及其负责人开展了技术转移主题实地调研和访谈；应用数据包络分析法（DEA），选取6个输入指标、2个输出指标，以2011年数据为样本对高校技术转移的绩效做了静态研究，测评了28个省（市、自治区）、28所“985高校”的技术效率、纯技术效率和规模效率；选取8个指标，运用基于DEA的非参数Malmquist指数方法研究了2002—2011年10年间我国27个省份高校技术转移TFP的变动及其分解，并就纯技术效率的收敛问题进行了进一步探讨。

本书力图在以下几方面有所创新：

（1）从研究视角上看，本书以跨学科的视角，综合高等教育、公共管理、科技哲学等学科理论，试图厘清国家创新系统下的高等教育发展、科技政策、企业发展三者之间的互动关系，构建高校技术转移运行结构图和高校技术转移绩效评价运行结构图。

（2）从研究内容看，本书将探究我国高校技术转移政策的变迁规律；构建我国高校技术转移的绩效评价指标体系；系统比较我国不同时期、不同区域、不同学校的高校技术转移的绩效；不仅采用了传统的DEA静态分析方法，还进行了动态分析，为考察高校技术转移绩效和政策提供了新的视角和参考。

（3）从政策实践的角度，提出了完善我国高校技术转移的政策建议和具体操作工具。这些来源于个案分析、实证调研、数理统计，基于新鲜的经验、心得、数据分析，具有较强的新颖性。

肖国芳

2019年3月28于上海